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单选题
基金管理人通过（）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
A
证券基金登记备案系统
B
股指期权登记备案系统
C
私募基金注册系统
D
私募基金登记备案系统
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
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考题
关于适度监管原则，错误的说法是( )A、股权投资基金实行适度监管原则。B、基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。C、除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。D、充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
考题
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新
考题
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。A.提供信息披露、上市监管
B.提供信息披露、促进行业发展
C.提供行业服务、促进行业发展
D.提供行业服务、上市监管
考题
关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）A.政府监管与行业自律性质相同
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对正腑监管的积极补充
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A
信息报送与披露制度B
业务许可制度C
分类监管制度D
合规管理制度
考题
单选题关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A
行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B
政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C
政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管谈话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D
由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
考题
单选题股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）。A
政府监管与行业自律性质相同B
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C
行业自律与政府监管目的一致D
行业自律是对政府监管的积极补充
考题
单选题关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（ ）。A
股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B
股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C
行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D
行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
考题
单选题股权投资基金实行适度监管原则指（）。Ⅰ.在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查Ⅱ.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管Ⅲ.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定Ⅳ.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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