网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）
A
未经银监会批准从事股票质押贷款业务
B
对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款
C
发放股票质押贷款的期限超过一年
D
接受禁止质押的股票为质物
E
质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）A未经银监会批准从事股票质押贷款业务B对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款C发放股票质押贷款的期限超过一年D接受禁止质押的股票为质物E质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率” 相关考题
考题
农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；B、有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
考题
申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：（）A、资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定；B、内控机制健全，制定和实施了统一授信制度；C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
考题
股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的，由证监会视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）A、用非自营股票办理股票质押贷款B、未按合同约定的用途使用贷款C、拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况D、未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息
考题
证券登记结算机构有下列哪些行为之一的，由其主管机关视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）A、未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性B、未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻C、为超过有关比率规定的股票办理质押登记D、为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明
考题
下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）A、银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%B、上年度亏损的上市公司股票不能用于质押C、前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押D、可流通股股份过度集中的股票不能用于质押
考题
多选题下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）A银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%B上年度亏损的上市公司股票不能用于质押C前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押D可流通股股份过度集中的股票不能用于质押
考题
多选题股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）A未经银监会批准从事股票质押贷款业务B对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款C发放股票质押贷款的期限超过一年D接受禁止质押的股票为质物E质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率
考题
多选题证券登记结算机构有下列哪些行为之一的，由其主管机关视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）A未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性B未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻C为超过有关比率规定的股票办理质押登记D为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明
考题
单选题商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立警戒线。警戒线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。A
100B
120C
135D
150
考题
多选题农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）A经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；B有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；C制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；D有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；E有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
考题
多选题股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的，由证监会视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）A用非自营股票办理股票质押贷款B未按合同约定的用途使用贷款C拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况D未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息
考题
多选题关于证券公司股票质押贷款，下列说法正确的有（ ）。A借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司法人总部B借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须用于弥补流动资金的不足C贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%D贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%
考题
多选题当前，可以发放的证券公司贷款有（）A外汇质押贷款B个人存单质押贷款C股票质押贷款D固定资产贷款
热门标签
最新试卷