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题目内容
(请给出正确答案)
单选题
年度检查计划以外需要开展现场检查的,在与()协商一致后具体实施。
A
上级行内控合规部门
B
上级行特殊资产经营部门
C
同级内控合规部门
D
同级委托资产处置中心
参考答案
参考解析
解析:
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考题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查开展的正确表述是( )。A.对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档B.检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工C.在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整D.检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点
考题
检修计划实施是状态检修具体执行环节,依据(),按照统一计划、分级管理、流程控制、动态考核的原则具体组织现场实施检修计划实施。A、状态评价结果B、动态评价结果C、年度综合停电检修计划D、设备状态
考题
单选题对检查计划编制的质量控制,说法错误的是()。A
各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查B
对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCSC
对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排D
内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程
考题
单选题()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A
非现场检查B
日常检查C
现场检查D
年度检查
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