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单选题
监事会对( )履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ.研究人员Ⅱ.公司员工Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.公司董事
A
I Ⅱ
B
Ⅲ Ⅳ
C
Ⅱ Ⅲ
D
Ⅱ Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
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考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
考题
多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
考题
单选题监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ．公司员工Ⅱ．公司董事Ⅲ．研究人员Ⅳ．高级管理人员A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括( )。A
检查公司的财务B
对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C
当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D
决定公司合规管理部门的设置及其职能
考题
单选题基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（ ）。A
检查公司的财务B
对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C
列席股东大会会议D
提议召开临时股东会
考题
单选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。[2014年11月真题]A
董事会B
部门经理C
监事会D
总经理
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
考题
单选题监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。A
董事会B
理事会C
股东D
法人
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