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单选题
下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
考题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。
A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行D.高管层职责中不包括合规政策的制定
考题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
考题
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.审议批准公司年度合规报告
D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
考题
下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
1、组织制定规章制度，并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规负责人的直接沟通机制A.1、2、3、4
B.2、3、4、6
C.1、3、4、5
D.2、3、5、6
考题
下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
考题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
考题
下列说法中不正确的是（）。A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。B、董事会负责任命合规负责人。C、董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
考题
下列表述错误是（）。A、董事会负责批准全行合规政策B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
考题
董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行D、高管层职责中不包括合规政策的制定
考题
单选题董事会履行合规管理职责不包括（）A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
多选题董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A
①②③④B
②③④⑥C
①③④⑤D
②③⑤⑥
考题
单选题证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（ ）。A
审议批准合规管理的基本制度B
审议批准年度合规报告C
决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
考题
多选题下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。A董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任C各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任D合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
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