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单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过(  )以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。[2014年真题]
A

3%

B

5%

C

8%

D

10%


参考答案

参考解析
解析:
为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,《证券公司监督管理条例》规定,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。
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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证券监督管理委员会批准。( )

考题 任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%

考题 证券公司( ),必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有l%以上股权的股东、实际控制人B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的重要条款D.设立、收购或撤销分支机构

考题 证券公司( )无须经证券监督管理机构批准。A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本

考题 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 ( )

考题 证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。A.证券公司变更名称B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C.证券公司变更持有5%以上股权的股东D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构

考题 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A.3% B.5% C.8% D.10%

考题 90 证券公司(  )必须经证券监督管理机构批准。A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B:设立、收购或者撤销分支机构 C:变更公司章程中的一般条款 D:变更业务范围或者注册资本

考题 证券公司(),必须经证券监督管理机构批准。A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人B:变更业务范围或者注册资本C:变更公司章程中的重要条款D:设立、收购或撤销分支机构

考题 在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

考题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10% B.3% C.1% D.5%

考题 《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 C.3 D.5

考题 证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所

考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A、100%B、50%C、20%D、5%

考题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%

考题 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A、3%B、5%C、8%D、10%

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过( )以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A 3%B 5%C 8%D 10%

考题 单选题下列关于证券公司的说法中,错误的有(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.证券公司在境外设立证券经营机构,无需经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本A ⅠⅢⅣB ⅡⅢC ⅡⅢD ⅠⅡⅣ

考题 单选题根据《证券公司监管条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A 3%B 5%C 8%D 10%

考题 单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A 证券公司所在地B 控股股东、实际控制人所在地C 期货公司所在地D 任意

考题 单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( ) 以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A 5%B 10%C 3%D 1%

考题 多选题下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有(  )。A认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权

考题 单选题设立证券公司,应当具备(  )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ

考题 单选题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A 1%B 3%C 5%D 10%

考题 单选题证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。A 国务院证券监督管理委员会B 中国证监会C 中国证券业协会D 证券交易所

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司(  )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。A 30%B 15%C 10%D 5%