网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（  ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A

全体股东

B

全体董事

C

全体监事

D

高级管理人员

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A 全体股东B 全体董事C 全体监事D 高级管理人员” 相关考题
考题 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。A．法定代表人B．财务负责人C．全体董事D．会计师事务所
查看答案
考题 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A．法定代表人B．结算负责人C．财务负责人D．经营管理主要负责人
查看答案
考题 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（ ）
查看答案
考题 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东
查看答案
考题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告 C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
查看答案
考题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向董事会报告 B.首席风险官应当向中国期货业协会报告 C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官应当向公司控股股东报告
查看答案
考题 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东
查看答案
考题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（ ）。A.提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认 B.提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认 C.书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字 D.每半年提交一次书面报告
查看答案
考题 期货公司年度报告应当由期货公司的（）签署确认意见。A.首席风险官 B.期货公司法定代表人 C.监事 D.财务负责人
查看答案
考题 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人
查看答案
考题 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员
查看答案
考题 证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务负责人
查看答案
考题 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事、监事 B.董事、高级管理人员 C.董事、首席风险官 D.董事、合规负责人
查看答案
考题 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。A、公司法定代表人B、财务负责人C、经营管理主要负责人D、全体董事
查看答案
考题 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A、期货公司法定代表人B、期货公司财务负责人C、期货公司结算负责人D、全体股东
查看答案
考题 单选题证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A 董事会B 监事会C 股东（大）会D 高级管理人员
查看答案
考题 单选题期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。A 公司法定代表人B 财务负责人C 经营管理主要负责人D 全体董事
查看答案
考题 判断题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题期货公司年度报告应当由期货公司的（　　）签署确认意见。A董事B首席风险官C监事D财务负责人
查看答案
考题 单选题证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A 主要负责人、首席风险官B 主要负责人、总经理C 主要负责人合规负责人D 全体高级管理人员
查看答案
考题 单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A 首席风险官；证券公司董事会B 首席风险官；子公司董事会C 首席风险官；首席风险官D 子公司董事会；子公司董事会
查看答案
考题 多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（　　）。A每半年提交一次书面报告B书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C书面报告应当经公司法定代表人签字确认D书面报告应当经全体董事签字确认
查看答案
考题 单选题关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　　）。A 证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况B 净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告C 证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表D 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
查看答案
考题 单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A 首席风险官；证券公司董事会B 首席风险官；子公司董事会C 首席风险官；首席风险官D 子公司董事会；子公司董事会
查看答案
考题 单选题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A 期货公司法定代表人B 期货公司财务负责人C 期货公司结算负责人D 全体股东
查看答案
考题 多选题下列说法中，错误的有（）。A期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司财务负责人签字确认B期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认C期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明D期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
查看答案
考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。A 董事会B 监事会C 首席风险官D 全体股东
查看答案
热门标签
最新试卷