网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
证券公司在资产管理计划成立之日起5个工作日内，应向证券投资基金业协会备案的材料有（ ）。Ⅰ．资产管理合同Ⅱ．投资者名单与认购金额Ⅲ．稽核报告Ⅳ．资产缴付证明
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
更多 “单选题证券公司在资产管理计划成立之日起5个工作日内，应向证券投资基金业协会备案的材料有（ ）。Ⅰ．资产管理合同Ⅱ．投资者名单与认购金额Ⅲ．稽核报告Ⅳ．资产缴付证明A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。
A、证券公司集合资产管理计划B、证券公司专项资产管理计划C、基金管理公司特定客户资产管理计划D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划
考题
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
考题
下列选项中．采用托管人结算模式的托管资产类型的有（ ）。
Ⅰ证券投资基金
Ⅱ证券公司集合资产管理计划
Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划
Ⅳ信托计划A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产专项计划终止时，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
Ⅱ．管理人应将清算结果向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
Ⅲ．原始权益人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
Ⅳ．管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
Ⅴ．管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序
Ⅱ．对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告
Ⅲ．资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告
Ⅳ．资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
Ⅴ．资产支持证券存续期间信息披露文件就感动披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（ ）。
Ⅰ．管理专项计划资产
Ⅱ．分享专项计划收益
Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）A.资产管理计划清算报告
B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
考题
封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。A.1000， 2
B.1000， 3
C.500， 2
D.500， 3
考题
下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
考题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。A、管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配B、管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告C、管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D、管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
考题
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。A、证券承销业务B、保荐业务C、投资咨询业务D、证券资产管理业务
考题
单选题证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起（ ）个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额 、验资报告或资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。A
3B
5C
15D
30
考题
单选题下列选项中，采用托管人结算模式的托管资产类型的有（ ）。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.证券公司集合资产管理计划Ⅲ.证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ.信托计划A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持专项计划终止的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书Ⅱ．管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告Ⅲ．管理人应当自专项计划清算完毕之日起5个工作日内，向托管人、投资者出具清算报告Ⅳ．管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见Ⅴ．管理人应当按照约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。A
管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配B
管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告C
管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D
管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
考题
单选题以下不属于基金业协会职责范围的是（ ）。A
证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B
信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C
证券公司直投基金备案和监测监控D
基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
考题
单选题以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是（ ）。A
封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金B
资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元C
集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天D
证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
考题
单选题证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。A
证券承销业务B
保荐业务C
投资咨询业务D
证券资产管理业务
热门标签
最新试卷