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单选题
以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是（ ）。
A
封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金
B
资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元
C
集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天
D
证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
参考答案
参考解析
解析：
B项，按照中国证监会的规定，证券公司和销售机构在募集资产管理计划时，资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。
B项，按照中国证监会的规定，证券公司和销售机构在募集资产管理计划时，资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。
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考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③
考题
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
考题
下列关于特定客户资产管理产品的设立条件，错误的是()。A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的，特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币
考题
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划B:通过广播推广集合资产管理计划C:自行推广集合资产管理计划D:通过报刊推广集合资产管理计划
考题
证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
考题
下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
考题
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是( )。A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。A.50， 6
B.50， 12
C.60， 12
D.60， 6
考题
封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。A.1000， 2
B.1000， 3
C.500， 2
D.500， 3
考题
下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
考题
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%
考题
(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
考题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
考题
单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A
证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B
推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C
证券公司可以自行推广集合资产管理计划D
应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
考题
单选题下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B
推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D
推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
考题
单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
单选题证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。A
为单一投资者设立单一资产管理计划B
为多个投资者设立集合资产管理计划C
单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金 委托D
集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
考题
单选题下列关于资产管理计划的论述正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ．单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ．集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外Ⅳ．资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中错误的是（ ）。A
集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B
证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C
集合资产管理计划只面向合格投资者推广D
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广
考题
单选题封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。A
2B
3C
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