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多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。[2015年11月真题]
A
公司治理和内部控制制度
B
公司风险监管指标管理制度
C
公司员工近亲属持仓报告制度
D
公司客户保证金安全存管制度
参考答案
参考解析
解析：
参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定。
参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定。
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考题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）A．期货公司涉嫌占用客户保证金B．期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司风险监管指标管理制度D．期货公司治理和内部控制制度
考题
期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（ ）
考题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度
考题
期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行( )职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B．研究制定风险管理、内部控制制度C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D．审议并决定风险管理、内部控制制度
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。A、公司治理和内部控制制度
B、风险监管指标管理制度
C、客户保证金安全存管制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度
考题
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
考题
首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
B. 动态的风险监控和资本补充机制
C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D. 保证金监管制度
考题
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
考题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
考题
首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。A.公司治理和内部控制制度
B.风险监管指标管理制度
C.客户保证金安全存管制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
考题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。A.是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
B.是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
C.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
考题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。A、期货公司员工近亲持仓报告制度B、期货公司客户保证金安全存管制度C、期货公司风险监管指标管理制度D、期货公司治理和内部控制制度
考题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。A、公司员工近亲属持仓报告制度B、公司治理和内部控制制度C、公司风险监管指标管理制度D、公司客户保证金安全存管制度
考题
判断题期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）A
对B
错
考题
多选题根据《期货公司监督管理办法》，下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格所应具备的条件有( )。A申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准B具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。A期货公司客户保证金安全存管制度B期货公司风险监管指标管理制度C期货公司治理和内部控制制度D期货公司员工近亲属持仓报告制度
考题
多选题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。A公司员工近亲属持仓报告制度B公司治理和内部控制制度C公司风险监管指标管理制度D公司客户保证金安全存管制度
考题
多选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。A是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益B是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
考题
单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，不具备的条件有（ ）。A
申请日前3个月风险监管指标持续符合规定标准B
具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D
业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
考题
多选题首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。A期货公司员工近亲持仓报告制度B期货公司客户保证金安全存管制度C期货公司风险监管指标管理制度D期货公司治理和内部控制制度
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