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单选题
设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。
A

1

B

2

C

3

D

4

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更多 “单选题设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。A 1B 2C 3D 4” 相关考题
考题 基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 （ ）
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考题 出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）
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考题 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
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考题 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年
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考题 申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准，其设立条件有：（ ）A．主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利B．每个发起人实收资本不少于3亿元C．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为3000万元D．有明确的基金管理计划
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考题 拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书．A．1B．2C．3D．4
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考题 下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
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考题 中国证监会采取的审查方式包括()。A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况D、申请人情况
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考题 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。（）
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考题 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
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考题 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）
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考题 (2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
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考题 中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。 A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况 C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况
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考题 基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。()
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考题 中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请
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考题 设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。
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考题 设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A、1B、2C、3D、4
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考题 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6B、3C、2D、5
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考题 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。A、1B、2C、3D、4
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考题 基金经理任职应具备的条件不包括（）A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B、具有3年以上证券投资管理经历C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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考题 申请设立基金管理公司，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
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考题 基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。
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考题 判断题基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。A 对B 错
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考题 单选题设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。A 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B 采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查C 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况D 委托公估公司审查基金管理公司设立申请
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考题 单选题股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（ ）。A 基金托管人最近3年的诚信情况说明B 基金管理人最近3年的诚信情况说明C 基金外包服务最近3年的诚信情况说明D 基金销售机构最近3年的诚信情况说明
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考题 单选题中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6B 3C 2D 5
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