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单选题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
A
5年
B
10年
C
15年
D
20年
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。A 5年B 10年C 15年D 20年” 相关考题
考题
关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列属于工作底稿内容的有（）。
Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
Ⅲ保荐机构尽职调查过程中获取的资料
Ⅳ发行过程中的询价记录A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
考题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
考题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
考题
下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
考题
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止C、一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ．未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ．保荐机构从事保荐业务不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。A
5年B
10年C
15年D
20年
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。
Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ.除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ．发行过程中的询价记录Ⅳ．工作底稿应至少保存10年A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（ ）。A
保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年B
保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C
保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D
保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
考题
单选题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于保荐工作底稿的说法，错误的是（ ）。A
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查B
保荐工作底稿的保存期不少于3年C
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程D
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
考题
单选题下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有()。
Ⅰ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ 对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿
Ⅲ 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存
Ⅳ 保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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