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单选题
各二级分支行风险管理部、城区支行业务管理部、直属县支行综合管理部、省行营业部收到法律合规部发送的:G-MAP提示单、G-MAP查询/协查函、风险提示后,应分别在()个工作日内,将经机构负责人签字后的协查结论扫描件反馈至法律合规部,回复的协查结论须明确清晰。
A

3,5,3

B

1,2,3

C

3,3,3

D

5,5,5


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
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考题 内部交易风险事件特别报告的对象为():A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

考题 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员

考题 法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况

考题 总行()负责反洗钱协查所需业务数据的提取和反馈。A、合规部B、个人业务部C、信息技术部D、会计部

考题 涉恐名单核实过程中有疑问的,可以通过支行反洗钱岗向()逐级报告,进行核实确认。A、分行法律合规部B、分行运营管理部C、总行法律合规部D、总行运营管理部

考题 签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部

考题 以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。A、总行/分行合规部B、分支行风险管理部C、总行公司银行部D、分支行业务管理部

考题 ()负责协助各部门识别业务、产品中的操作风险,对未识别到的风险进行提示。A、法律事务部B、市场与操作风险管理部门C、合规部D、会计部

考题 机构裁撤合并后至网点账务合并前,报经()批准后,可以再持有被接收网点的权限卡。A、市分行B、分支行运行管理部C、分支行人力资源部D、分支行内控合规部

考题 分行已将指定授信业务转授权给辖属某支行,且该支行具备保管条件的,经分行相关部门()审批同意后,该授信业务项下的代保管品可在该支行保管、核算。A、法律合规部B、安全保卫部门C、运营管理部D、业务管理部门

考题 根据全面合规原则()A、合规只是法律与合规部的责任B、合规只是风险管理部的责任C、合规是风险条线的责任D、合规是兴业银行所有员工的责任

考题 各二级分支行风险管理部、城区支行业务管理部、直属县支行综合管理部、省行营业部收到法律合规部发送的:G-MAP提示单、G-MAP查询/协查函、风险提示后,应分别在()个工作日内,将经机构负责人签字后的协查结论扫描件反馈至法律合规部,回复的协查结论须明确清晰。A、3,5,3B、1,2,3C、3,3,3D、5,5,5

考题 内部交易风险事件特别报告的对象为()A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会

考题 对于需要发卡行或其他部门协助调查的事项,由()异议处理人员填写《征信异议协查单》传真至协查单位。A、银行卡差错处理部B、信息技术部C、风险管理部D、信用控制部

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考题 单选题总行()负责反洗钱协查所需业务数据的提取和反馈。A 合规部B 个人业务部C 信息技术部D 会计部

考题 单选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下不属于合规管理类制度评价内容的是()A 是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B 是否建立合同管理制度C 是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D 是否对总行合规部与其它机构的关系

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考题 单选题机构裁撤合并后至网点账务合并前,报经()批准后,可以再持有被接收网点的权限卡。A 市分行B 分支行运行管理部C 分支行人力资源部D 分支行内控合规部

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考题 单选题公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A 合规总监B 合规管理员C 区域合规专员岗D 兼职合规员

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