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单选题
各二级分支行风险管理部、城区支行业务管理部、直属县支行综合管理部、省行营业部收到法律合规部发送的:G-MAP提示单、G-MAP查询/协查函、风险提示后,应分别在()个工作日内,将经机构负责人签字后的协查结论扫描件反馈至法律合规部,回复的协查结论须明确清晰。
A
3,5,3
B
1,2,3
C
3,3,3
D
5,5,5
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
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签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部
考题
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考题
各二级分支行风险管理部、城区支行业务管理部、直属县支行综合管理部、省行营业部收到法律合规部发送的:G-MAP提示单、G-MAP查询/协查函、风险提示后,应分别在()个工作日内,将经机构负责人签字后的协查结论扫描件反馈至法律合规部,回复的协查结论须明确清晰。A、3,5,3B、1,2,3C、3,3,3D、5,5,5
考题
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是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B
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是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D
是否对总行合规部与其它机构的关系
考题
单选题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。A
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批C
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批D
投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部
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