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单选题
（）负责检查集团内部控制及合规情况，评估集团合并财务报告信息的真实性、准确性、完整性和及时性。
A

战略委员会

B

审计委员会

C

风险管理委员会

D

关联交易委员会

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考题 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。A.合规性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.合规性、准确性、适当性 D.真实性、准确性、适当性
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考题 基金管理人进行登记与备案错误的原则是（ ）A.及时性、准确性 B.完整性、合规性 C.信息报送的真实性 D.统一性、完整性
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考题 集团总部对子公司合规管理的控制措施不包括（）A、替子公司制定合规方针B、确立集团总部对子公司进行合规管理评估机制C、对子公司负责人进行合规考核评价D、对子公司进行合规审计
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考题 统计资料的审核签署人员应负责其审核、签署的统计资料的（）。A、准确性、完整性、及时性B、真实性、准确性、完整性C、准确性、真实性、及时性D、真实性、完整性、及时性
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考题 各级经营机构作为被评价对象，负责提供内控评价所需材料，保证提供材料的（）与及时性。A、合规性、准确性B、真实性、完整性C、合法性、真实性D、准确性、完整性
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考题 内部审计的主要内容包括（）。A、经营管理的合规性及合规部门工作情况B、内部控制的健全性和有效性C、会计记录和财务报告的准确性和可靠性D、与风险相关的资本评估系统情况E、机构运营绩效和管理人员履职情况等
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考题 在COSO内部控制框架中，控制活动的类别可分为：（）A、运营、财务报告及合规。B、运营、信息及合规。C、信息、财务报告及监控。D、运营、信息及监控。
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考题 政府综合财务报告应保证报告信息的（），接受审计。A、真实性B、完整性C、准确性D、合规性
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考题 （）应对政企客户割接发布信息的真实性、准确性和完整性负责A、省级NOCB、集团NOCC、省级网运部D、地市NOC
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考题 在COSO内部控制框架中，内部控制的目标可分为：（）A、运营、财务报告及合规B、运营、信息及合规C、信息、财务报告及监控D、运营、信息及监控
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考题 外汇局可对金融机构办理贸易外汇收支业务的合规性与报送信息的（）实施现场核查。A、及时性B、准确性C、完整性D、真实性
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考题 搜集贷前客户及贷款项目等各种相关信息及文件材料，贷后信息及文件材料的更新，变更，进行相关的客户查册，并对贷款申请的合规性，所提供的信息及文件材料的（）负责。A、及时性B、真实性C、准确性D、完整性
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考题 营业网点需对内部帐户的（）负责。A、真实性B、完整性C、准确性D、合规性
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考题 单选题各级经营机构作为被评价对象，负责提供内控评价所需材料，保证提供材料的（）与及时性。A 合规性、准确性B 真实性、完整性C 合法性、真实性D 准确性、完整性
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考题 单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 多选题内部审计的主要内容包括（）。A经营管理的合规性及合规部门工作情况B内部控制的健全性和有效性C会计记录和财务报告的准确性和可靠性D与风险相关的资本评估系统情况E机构运营绩效和管理人员履职情况等
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考题 单选题（）应对政企客户割接发布信息的真实性、准确性和完整性负责A 省级NOCB 集团NOCC 省级网运部D 地市NOC
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考题 多选题政府综合财务报告应保证报告信息的（），接受审计。A真实性B完整性C准确性D合规性
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考题 单选题在COSO内部控制框架中，内部控制的目标可分为：（）A 运营、财务报告及合规B 运营、信息及合规C 信息、财务报告及监控D 运营、信息及监控
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考题 多选题搜集贷前客户及贷款项目等各种相关信息及文件材料，贷后信息及文件材料的更新，变更，进行相关的客户查册，并对贷款申请的合规性，所提供的信息及文件材料的（）负责。A及时性B真实性C准确性D完整性
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考题 单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D 以上3项都包括
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考题 单选题在COSO内部控制框架中，控制活动的类别可分为：（）A 运营、财务报告及合规。B 运营、信息及合规。C 信息、财务报告及监控。D 运营、信息及监控。
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考题 单选题私募基金信息披露义务人应当保证所披露信息的（）。A 真实性、准确性和适当性B 合规性、准确性和完整性C 合规性、准确性和适当性D 真实性、准确性和完整性
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