网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
根据规定，期货公司的从业人员不得（）。
A

告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B

以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C

进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D

挪用客户的期货保证金或者其他资产

参考答案

参考解析
解析：
更多 “多选题根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D挪用客户的期货保证金或者其他资产” 相关考题
考题 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
查看答案
考题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（ ）
查看答案
考题 根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）A．正确B．错误
查看答案
考题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易B．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金C．期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
查看答案
考题 期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）
查看答案
考题 根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。A.20％ B.30％ C.40％ D.60％
查看答案
考题 以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（ ）。A.期货公司 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所得非期货公司结算会员
查看答案
考题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B. 不得以他人名义参与期货交易 C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
查看答案
考题 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()
查看答案
考题 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易 B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
查看答案
考题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B. 不得以他人名义参与期货交易 C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
查看答案
考题 根据规定，期货公司的从业人员不得()。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
查看答案
考题 未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）
查看答案
考题 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
查看答案
考题 根据规定期货公司负债与净资产的比例不得()。A.高于200% B.低于200% C.高于150% D.低于150%
查看答案
考题 下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A. 期货投资咨询机构的从业人员 B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C. 财务公司 D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
查看答案
考题 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。（ ）
查看答案
考题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
查看答案
考题 下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A: 期货投资咨询机构的从业人员 B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C: 财务公司 D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
查看答案
考题 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
查看答案
考题 判断题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）A 对B 错
查看答案
考题 多选题下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案B期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权C期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
查看答案
考题 多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。[2016年9月真题]A从业人员不得以个人名义参与期货交易B从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D从业人员应自觉抵制商业贿赂
查看答案
考题 判断题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题某期货公司人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A从业人员应自觉抵制商业贿赂B从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人D从业人员不得以个人名义参与期货交易
查看答案
考题 多选题下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。A期货投资咨询机构的从业人员B期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员C期货公司工作人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
查看答案
考题 判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（　　）A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷