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单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
A
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B
基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
C
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D
基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查
参考答案
参考解析
解析：
基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
更多 “单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。A 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查” 相关考题
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()A.对不同申购金额投资者适用不同费率B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
考题
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》
考题
( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》
考题
2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和( )有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。A、《基金管理条例》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《私募投资基金监督管理暂行办法》D、《公司法》
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
考题
有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售适用性指导意见》C.《证券投资机构内部控制指导意见》D.《证券投资基金会计核算办法》
考题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构描述中，错误的是（）。A:相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B:自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C:基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D:基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B:对不同申购金额投资者适用不同费率C:采取抽奖、回扣方式销售基金D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
考题
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》B:《证券法》C:《证券投资基金运作管理办法》D:《证券投资基金销售管理办法》
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（ ）。A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
督
C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售
考题
下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，正确的做法是( )。A.采取送实物的方式销售基金
B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
C.采取抽奖的方式销售基金
D.擅自变更基金的发售日期
考题
基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B、《证券投资基金销售适用性指导意见》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
考题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人C、取得基金代销业务资格的证券公司D、证券交易所
考题
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《基金法》C、《基金销售管理办法》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
单选题基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B
《证券投资基金销售适用性指导意见》C
《证券投资基金运作管理办法》D
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（ ）。[2015年3月真题]A
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B
自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D
基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
考题
单选题依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A
《证券法》B
《证券投资基金法》C
《证券投资基金销售管理办法》D
《证券投资基金运作管理办法》
考题
多选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A采取抽奖、回扣方式销售基金B对不同申购金额投资者适用不同费率C代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金D在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
考题
单选题2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和（）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。A
《基金管理条例》B
《证券投资基金销售管理办法》C
《私募投资基金监督管理暂行办法》D
《公司法》
考题
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A
①②③B
①②C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A
《证券投资基金销售适用性指导意见》B
《基金法》C
《基金销售管理办法》D
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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