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单选题
银行与客户签订的网上银行服务合同不规范，或没有明确告知客户权利义务，或有关制度不健全，易产生（）。
A
操作风险
B
信誉风险
C
法律风险
D
技术风险
参考答案
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考题
（ ）属于期货公司面临的风险。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全
考题
下列属于期货公司的风险的是( )。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全
考题
银行内部操作风险可包括（）。A:银行内部管理体制不健全
B:银行内部岗位设置不合理，责权不明确
C:银行业务人员不按操作流程要求或规章制度办理业务
D:银行业务系统风险
E:银行内部档案管理不规范
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
金融机构与雇员或客户签署的合同等文件违犯有关法律或法规，或有关条款在法律上不具备可实施性，或其未能适当地对客户履行法律或法规上的职责，从而蒙受经济损失的可能性，指的是（）。A、法律风险B、合规风险C、利率风险D、操作风险
考题
向客户推荐产品或提供服务时，银行从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的（）进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。A、法律风险B、政策风险C、经营风险D、市场风险E、道德风险
考题
个人信贷业务操作风险的成因包括（）。A、商业银行对个人信贷业务缺乏风险意识或风险防范经验不足B、内控制度不完善、业务流程有漏洞C、管理模式不科学、经营层次过低且缺乏约束D、个人信用体系不健全E、客户监管难度加大，信息技术手段不健全
考题
单选题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题金融机构与雇员或客户签署的合同等文件违犯有关法律或法规，或有关条款在法律上不具备可实施性，或其未能适当地对客户履行法律或法规上的职责，从而蒙受经济损失的可能性，指的是()。A
法律风险B
合规风险C
利率风险D
操作风险
考题
多选题下面哪些作法是防范网上银行法律风险的有效手段（）A银行与客户签订服务合同B告知客户相应的权利、义务、责任C引导客户阅读网上银行使用手册D定期查询有关法律规定，适时修改协议、章程、制度
考题
单选题网上银行操作风险主要是指（）因在办理网上银行的业务过程中，出现操作失误，或违反有关制度规定出现业务差错，或管理不善出现风险，甚至是利用工作便利盗取客户资料、账户、证书等所形成的系列操作性风险。A
企业操作员B
银行员工C
客户经理D
证书管理员
考题
单选题网上银行提供的虚拟金融服务不能满足客户要求或客户遇到困难不能得到及时解决，影响客户使用信心，在社会上产生不良影响，易产生（）。A
操作风险B
信誉风险C
法律风险D
技术风险
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