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单选题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。 A．申请人的财务稳健，资信良好 B．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C．具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（ ）。 A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
考题
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
申请合格投资者资格（QFⅡ），应当具备的条件（ ）。 A．申请人财务稳健，资信良好 B．申请人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求 C．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度 D．申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度
考题
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
①设有专门的资产托管部
②实收资本不少于50亿元人民币
③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?A：①②④
B：①③④
C：①②③
D：②③④
考题
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
考题
(2016年)QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。
1申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
承销团申请人应当具备()条件才能具备国债的承销业务资格。A:在中国境内依法成立的金融机构
B:近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C:财务稳健，具有较强的风险控制能力
D:信息化管理程度较高
考题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
(2019年)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。A、申请人的财务稳健，资信良好B、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名C、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
单选题合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（ ）。A
拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员B
具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C
最近5年没有受到监管机构的重大处罚D
申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
考题
单选题合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。Ⅰ、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。A
申请人近1年未受到监管机构的重大处罚B
申请人的财务稳健，资信良好C
如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上D
申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订合作备忘录
考题
单选题申请合格境外投资者资格，应当不包括下列条件( )。A
申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件B
资产管理机构经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元C
保险公司成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于10亿美元D
证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
考题
单选题申请合格投资者资格，应当具备的条件有( )。I.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系A
I Ⅱ ⅢB
I Ⅱ Ⅲ ⅣC
Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（ ）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A
申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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