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单选题
合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备的条件不包括( )。
A
拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
B
具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
C
最近5年没有受到监管机构的重大处罚
D
申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
参考答案
参考解析
解析:
境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;④最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;④最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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考题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A.境内,境外 B.境内,境内 C.境外,境外 D.境外,境内
考题
合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、保险公司B、证券公司C、信托公司D、投资咨询公司
考题
()是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件,经中国证监会批准在中国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。A、风险投资者B、合格境内机构投资者C、战略投资者D、合格境外机构投资者
考题
单选题符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。A
境内、境外B
境内、境内C
境外、境外D
境外、境内
考题
单选题合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。Ⅰ、申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备的条件包括但不限于( )。Ⅰ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ.申请人经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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