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单选题
合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备的条件不包括(  )。
A

拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

B

具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范

C

最近5年没有受到监管机构的重大处罚

D

申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定


参考答案

参考解析
解析:
境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;④最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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考题 经中国证监会批准可以在____募集资金进行____证券投资的机构称为合格境内机构投资者。()A:境内境外B:境内境内C:境外境外D:境外境内

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考题 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。 ①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④

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考题 合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。 Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范 Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于( )亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.4

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考题 单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备的条件包括但不限于(  )。Ⅰ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ.申请人经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ