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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
参考答案
参考解析
解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
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考题
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。 A．申请人的财务稳健，资信良好 B．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C．具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ具备安全保管资产的条件
Ⅱ最近1年没有收到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
Ⅲ有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
Ⅳ在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。
Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；
Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
(2018年)境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（）。A.在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D.具备4年的经营投资管理业务经验
考题
托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（ ）。
Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；
Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币或托管资产规模不少于2000亿美元或等值货币；
Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力；
Ⅴ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。A、净资产不少于2亿元人民币B、经营证券投资基金管理业务达3年以上C、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A、在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B、最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D、最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。A、申请人的财务稳健，资信良好B、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名C、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
单选题合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（ ）。A
拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员B
具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C
最近5年没有受到监管机构的重大处罚D
申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
考题
单选题合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。Ⅰ、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，以下选项不符合条件的是（ ）。[2017年7月真题]A
在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B
最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查C
最后一个会计年度管理的证券资产不少于200亿美元D
具备6年的经营投资管理业务经验
考题
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A
在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B
最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C
有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
单选题下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法正确的是（ ）。I.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名II.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名III.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范IV.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
I、IVB
I、II、IVC
I、 II、IIID
I、 III、IV
考题
单选题合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。[2017年6月真题]Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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