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多选题
营业网点内控管理要按照（）的原则组织开展，确保网点经营管理依法合规，管理、营销和业务操作行为严谨规范。
A
全员参与
B
职责明确
C
相互制约
D
讲求实效
参考答案
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策
B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C.开展法律培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
考题
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
法律/合规部门主要承担的职责包括()。A:协助制定法律政策B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C:开展法律培训和教育项目D:经营管理的合规性和合规部门工作情况E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造
考题
网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度，确保各项风险防范制度的贯彻实施，防范操作风险”方面的职责主要有（）。A、组织内部业务核算与管理，强化内部制约机制，提高防范风险能力B、参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理C、实施现场指导，确保操作合规D、定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
考题
各营业网点要根据网点自身业务特点、业务量、人员数量、人员素质和管理水平等具体情况，按照“（）”的要求合理设置网点岗位和劳动组合模式。A、科学规范B、合理分工C、相互制约D、严密内控E、防范风险
考题
哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容（）A、在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线B、按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线C、健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线D、强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线E、提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线
考题
网点应加强超级柜台的日常监督检查与管理，说法正确的是（）。A、前端服务员实时检查业务处理情况，确保业务操作规范，出现异常及时检查和报告，保证客户服务效率，控制业务真实性风险B、次日检查监督主要是检查凭证管理、吞卡处理、业务申请书管理等是否规范C、营业网点要“结合监控录像，每月至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范”D、各级行零售银行业务、安全保卫、内控合规等相关业务管理部门应结合自身职责，将超级柜台纳入自律监管。E、各级行运营管理部门要充分利用现场和非现场检查手段，对岗位设置、设备管理、凭证管理、业务日常管理、档案管理的合规性进行检查
考题
内控合规主任工作职责包括（）。A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险B、协助支行行长监督网点的销售风险C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作D、支行行长可向其分配营销工作
考题
单选题根据内控管理要求，福建省农村信用社应设立（）的财务会计岗位，切实防范财务风险。A
严谨合规、兼顾效率B
统一管理、相对独立C
相互制约、独立管理D
职责明确、流程高效、相互制约有效
考题
单选题以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。Ⅰ.明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题Ⅱ.审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响Ⅲ.证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题法律/合规部门主要承担的职责包括（ ）。A协助制定法律政策B适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C开展法律培训和教育项目D经营管理的合规性和合规部门工作情况E参与商业银行的组织架构和业务流程再造
考题
多选题网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度，确保各项风险防范制度的贯彻实施，防范操作风险”方面的职责主要有（）。A组织内部业务核算与管理，强化内部制约机制，提高防范风险能力B参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理C实施现场指导，确保操作合规D定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
考题
多选题内控合规主任工作职责包括（）。A是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险B协助支行行长监督网点的销售风险C业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作D支行行长可向其分配营销工作
考题
多选题各营业网点要根据网点自身业务特点、业务量、人员数量、人员素质和管理水平等具体情况，按照“（）”的要求合理设置网点岗位和劳动组合模式。A科学规范B合理分工C相互制约D严密内控E防范风险
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