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多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容，主要包括（）
A

普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则

B

揭示证券投资风险

C

介绍各种证券投资产品和各项证券业务

D

公示相关信息、接受咨询与处理投诉

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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
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考题 （ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
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考题 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（ ）
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考题 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
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考题 目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。 A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。 ( )
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考题 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（ ）
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考题 根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（ ）
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考题 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所（ ）。
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考题 证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 A．账户管理 B．清算交割 C．投资者教育与适当性管理 D．证券投资顾问服务
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考题 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取
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考题 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。
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考题 证券公司的主要职能部门包括（ ）。 Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.投资顾问部 Ⅳ.人力资源部A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 证券市场投资者教育的主要内容包括（）A:证券知识普及B:证券公司基本信息公示C:证券法规宣传D:证券交易风险揭示
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考题 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()。A:双方权利义务和风险提示B:营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C:证券公司禁止营业部从事的业务内容D:营业部的规模及从事经济业务人员的姓名
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考题 按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定，客户风险评估制度，遵循“（）”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。A、真实、有效B、适当性C、全面、及时D、了解自己客户
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考题 （）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部
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考题 证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A、账户管理B、清算交割C、投资者教育与适当性管理D、证券投资顾问服务
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考题 投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
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考题 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。A、投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B、非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C、电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D、电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
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考题 单选题按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定，客户风险评估制度，遵循“（）”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。A 真实、有效B 适当性C 全面、及时D 了解自己客户
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考题 单选题证券登记结算机构一般以（ ）为单位，记载其存管的证券。A 投资者B 证券公司各营业部C 证券公司D 投资公司
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