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判断题
理财规划师与客户存在利益冲突时，不能为客户做理财方案。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
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考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B．理财规划师不应向客户承诺收益C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
理财规划师在向客户交付理财规划方案时，( )是不正确的。A．需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用B．让客户对理财方案进行深入了解C．告知客户可以协助其执行理财方案D．告知客户方案交付后将不再修改
考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于（）。A.客户资本规模
B.客户个人财务变化幅度
C.理财规划师的性格和工作习惯
D.客户的投资风格
E.理财规划服务机构的制度
考题
理财规划师在向客户交付理财规划方案时，()是不正确的。A:需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用B:让客户对理财方案进行深入了解C:告知客户可以协助其执行理财方案D:告知客户方案交付后将不再修改
考题
理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
E.理财规划师应随时向客户披露存在或口J能产生的利益冲突
考题
理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?( )A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B.客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C.客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做说明.但继续办理委托事务
考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度
考题
文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中，理财规划师应注意()。A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用
B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案
C:理财规划师在向客户交付方案后，应该让客户自行对方案进行深入理解
D:方案实施成本的重申
E:在将理财方案交付客户后，理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括()。A:客户应当声明理解并认可了理财方案
B:客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
C:客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
D:客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
考题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括（）。A、已经完整阅读该方案B、信息真实准确，没有重大遗漏C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释D、接受该方案E、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
考题
文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是（）。A、理财规划师不需要重申方案实施成本B、理财规划师需要重申方案实施成本C、在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D、客户自行理解理财方案
考题
理财规划师根据客户意见修改理财方案时，应注意（）。A、理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录C、理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改D、某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意E、理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改
考题
多选题当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。A已经完整阅读该方案B信息真实准确，没有重大遗漏C理财规划师已就重要问题进行了必要解释D接受该方案E客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
考题
单选题文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是（）。A
理财规划师不需要重申方案实施成本B
理财规划师需要重申方案实施成本C
在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D
客户自行理解理财方案
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