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理财规划师应随时向客户披露存在或可能发生的利益冲突。()
参考答案
参考解析
解析:理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度,对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露。
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考题
理财规划师执业纪律规范主要包括( )。A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B.理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E.理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争
考题
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有( )。A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息E.理财规划合同宜采用书面形式
考题
根据《金融理财师执业操作准则》,关于金融理财师的利益披露的表述,正确的是( )。 (1)签约后、合同结束前出现利益冲突,应及时向客户及有关人员披露详细情况 (2)对于金融产品提供方给金融理财师的奖励方案,金融理财师可被豁免披露义务 (3)金融理财师为执行个人理财规划方案须将客户推荐给其他专业人员时,必须向客户说明原因和理由,但不必向客户披露与其他相关专业人员的利益关系 (4)向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息,确保该交易对客户是公平的A.(1)(2)(3)(4)B.(1)(3)C.(2)(3)D.(1)(4)
考题
下列违反客观公正原则的是()。A:对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露
B:理财规划师以自己的专业知识进行判断
C:理财规划师可以带一些个人感情的因素以更好地迎合客户
D:理财规划过程中不带感情色彩
考题
签订理财规划服务合同时应注意()。A:签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B:理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C:不得向客户做出收益保证或承诺
D:合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
E:不得向客户提供任何虚假或误导性信息
考题
下列选项中,违反客观公正原则的是()。A:理财规划师以自己的专业知识进行判断
B:理财规划过程中不带感情色彩
C:因为是朋友,所以在财务分配规划方案中对其偏袒
D:对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露
考题
理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
E.理财规划师应随时向客户披露存在或口J能产生的利益冲突
考题
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有()。A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B:理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改
C:合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档
D:不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息
E:理财规划合同宜采用书面形式
考题
下列关于理财规划师执业纪律规范的表述正确的是()。A:理财规划师在办理业务的过程中,如果遇到突发情况,可以不经客户授权,自行处置客户财产
B:在提供专业服务的过程中,客户无权要求理财规划师披露是否存在利益冲突
C:在执业过程中,理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
D:在执业过程中,为争揽客户,理财规划师可以适当贬损其他机构和从业人员
考题
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用
B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案
C:理财规划师在向客户交付方案后,应该让客户自行对方案进行深入理解
D:方案实施成本的重申
E:在将理财方案交付客户后,理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍
考题
理财规划师执业纪律规范主要包括()。A:理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B:理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C:理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D:理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
E:理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争
考题
客观公正原则要求()。A、理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度B、对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露C、理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理D、理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
考题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
下列错误的是()。A、理财规划师在执业过程中,不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而骗取客户的信任和委托C、在业务推介活动中,理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
考题
理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。A、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突
考题
单选题客观公正原则要求()。A
理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度B
对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露C
理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理D
理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
考题
单选题下列违反客观公正原则的是()。A
理财规划师以自己的专业知识进行判断B
理财规划过程中不带感情色彩C
因为是朋友,所以在财产分配规划方案中对其偏袒D
对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露
考题
单选题在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突理财规划师应当()。A
向客户隐瞒B
视客户的重要度而定C
向客户披露D
等冲突明显了再向客户说明
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