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单选题
按照《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（ ）。[2015年11月真题]
A
行政拘留
B
撤销基金从业资格
C
严重警告
D
市场禁入
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
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考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产
考题
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
考题
基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()
此题为判断题(对，错)。
考题
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（ ）。A． 行政拘留
B． 撤销基金从业资格
C． 严重警告
D． 市场禁入
考题
下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C、应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D、不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
考题
按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有（ ）。
Ⅰ．基金托管人的托管费Ⅱ．基金的证券交易费用
Ⅲ．基金份额持有人大会费用Ⅳ．基金管理人的管理费A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
考题
公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A、向基金份额持有人违规承诺收益B、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
考题
下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担B、基金管理人和基金托管人可以是同一人C、基金托管人只能由商业银行担任D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。A、侵占、挪用基金财产B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
单选题按照《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（ ）。A
行政拘留B
撤销基金从业资格C
严重警告D
市场禁入
考题
单选题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。A
基金从业人员不得买卖证券B
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
考题
单选题公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员，可以有下列（）的行为。A
不公平的对待其管理的不同基金财产B
向基金份额持有人承诺收益或承担损失C
按照基金合同约定确定基金收益分配的方案，及时向基金份额持有人分配收益D
侵占、挪用基金财产
考题
多选题下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。A公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
单选题根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。A
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
考题
多选题根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（ ）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D侵占、挪用基金财产
考题
多选题我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
单选题关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（ ）。A
基金托管人应确保基金财产的完整与独立B
基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责C
基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人D
基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
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