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单选题
基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（ ）。[2016年12月真题]
A
公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
B
公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C
公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
D
公正客观的检查并提出处理建议
参考答案
参考解析
解析：
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
考题
督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C.公正客观的检查并提出处理建议
D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
考题
证券交易所自律管理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任B:对基金上市交易的管理C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
考题
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
考题
单选题关于合规管理，下列说法正确的是（ ）。A
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
考题
单选题下列不属于督察长的职责是（）A
组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。B
对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。C
对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。D
从事基金销售、投资等职务工作。
考题
单选题下列说法不正确的是（ ）。A
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D
作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
考题
单选题（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。A
合规风险部门B
合规管理部门C
基金管理部门D
基金销售部门
考题
单选题以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是（ ）。A
合规负责人兼任公司董事会秘书B
合规负责人同时分管公司产品部C
合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部D
合规负责人兼任公司工会主席
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。A
基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部B
合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识C
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
考题
单选题以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（）。A
合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识B
合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制C
合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定D
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议
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