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单选题
某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]
A
如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求
B
如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求
C
该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求
D
即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求
参考答案
参考解析
解析：
如果该销售人员未向他人泄露或者公开披露这些信息，则不违反保守秘密规范的要求。但是，因为客户清单和文件等都属于公司的资产，所以，该销售人员在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。
如果该销售人员未向他人泄露或者公开披露这些信息，则不违反保守秘密规范的要求。但是，因为客户清单和文件等都属于公司的资产，所以，该销售人员在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。
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考题
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范
考题
销售人员谢某协助客户投保了一份保险,后谢某将客户的信息透露给了另一家保险公司的朋友刘某。在此期间,刘某对客户进行了电话拜访和保险营销。客户对于谢某泄露自己个人信息的行为非常不满,投诉至公司。在公司的督促下,谢某主动上门向客户致歉,最终消除了客户的不满。1.销售人员谢某此行为违反《销售人员违规处理规定》哪项规定2.应给与何种记分处理
考题
根据中国保监会有关文件规定，销售人员在销售分红保险产品过程中，不允许的行为包括()：①向客户承诺产品收益率;②将本公司分红保险的分红率和其他公司比较;③以本公司去年较高的实际投资收益率为例，为客户进行利益演示;④自己设计宣传材料，供客户阅读参考;⑤向客户提供保险条款和产品说明书。A、①③④B、②③④C、①②③④D、①②③④⑤
考题
某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
下列行为中，构成挪用公款罪的有（ ）。A．某国有公司会计挪用自己管理的资金B．某国有公司会计通过涂改账目，把公司的资金据为己有C．某国家机关工作人员将救灾款项暂时拿出，供家属做生意使用D．某合资企业会计将公司的资金暂时拿出，供自己购买家具使用E．某民营医院会计挪用自己管理的资金
考题
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
考题
(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。A.违反忠诚尽责
B.不公平对待客户
C.泄露内幕信息
D.泄露商业秘密
考题
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.诚实守信
考题
某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
考题
银行业从业人员离职时，（ ）。
A.应当归还相关办公物品
B.应当妥善交接工作
C.只能带走自己在工作中积累的客户资料
D.归还所欠公司费用
E.离职后将自己知道的客户信息透露给新同事
考题
下列做法道德与法律中正确的是（）。A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D、基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
以下不属于员工行为十禁令的是（）。A、员工自己开了一家财富管理公司，自己是公司法人。B、员工将客户信息出售给中介机构，赚取收益。C、小王家离单位较远，上班经常迟到。D、好朋友让小张帮忙推销下好朋友公司的理财产品，小张就在工作中向客户推荐该理财产品，朋友给予他高额佣金回报。
考题
单选题私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是（ ）。A
销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝B
销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品C
销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品D
销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍
考题
单选题以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A
基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B
研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C
基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D
投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B
某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C
某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
考题
单选题某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。A
对乙的违法行为积极举报B
坚持保守客户秘密C
要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D
只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
单选题以下不属于员工行为十禁令的是（）。A
员工自己开了一家财富管理公司，自己是公司法人。B
员工将客户信息出售给中介机构，赚取收益。C
小王家离单位较远，上班经常迟到。D
好朋友让小张帮忙推销下好朋友公司的理财产品，小张就在工作中向客户推荐该理财产品，朋友给予他高额佣金回报。
考题
单选题私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是（ ）。A
销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝B
销售人员在自己的朋友圈推送公司产品C
销售人员在银行高净值客户见面会上介绍公司产品D
销售人员根据公司提供的大客户名单一对一介绍公司产品
考题
单选题某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。A
该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求B
如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求C
即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求D
如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B
向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C
某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D
基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
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