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单选题
对上市公司应满足的合规性要求，以下说法错误的是（）
A
发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定，且经营成果对税收优惠不存在严重依赖
B
发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C
董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市的相关法律、法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
D
发行人及其股东在3年前不存在擅自公开或变相公开发行证券的行为
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考题
关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
考题
以下关于合规风险的说法，错误的是( )。A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
考题
对上市公司应满足的合规性要求,以下说法错误的是( )。
A、发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定，且经营成果对税收优惠不存在严重依赖B、发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项C、董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市的相关法律、法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任D、发行人及其股东在3年前不存在擅自公开或变相公开发行证券的行为
考题
关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员可以仅依据自述认定事实
D.合规人员应避免出现与业务人员合谋
考题
关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
考题
下列关于贷款审批要素中担保方式的说法中，错误的是（ ）。
A.所采用的担保方式应满足合法合规性要求
B.担保品必须是符合法律规定、真实存在的财产或权利
C.担保人对担保品拥有相应的所有权和处置权
D.担保须具备可执行性及易变现性，但不用考虑可能的执行与变现成本
考题
依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。A、确定实施合规性评价的频次B、评价合规性，必要时采取措施C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
考题
以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
考题
多选题以下说法正确的是（）。A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
考题
单选题在合规性审计期间进行固有风险评估时，内部审计者应考虑以下所有因素除了（）A
指定合规性要求的复杂性。B
相应实体针对特定合规性要求所采取的内部控制措施的有效性。C
相应实体受指定合规性要求监管的时长。D
实体以前在遵守指定要求方面的经历。
考题
单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
考题
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价B
合规人员应当熟悉业务制度C
合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D
合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
考题
单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。A
独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B
专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C
合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D
合规部门有经营决策权
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
考题
单选题以下说法错误的是（）。A
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
考题
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。A
合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B
合规人员应熟悉业务制度C
合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告D
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
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