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关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。

A.合规人员可以仅依据自述认定事实

B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实


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考题 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

考题 关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是( )A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实 B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员可以仅依据自述认定事实 D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

考题 (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度

考题 关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A.基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制 C.基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则 D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

考题 关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程 B.合规人员应当熟悉业务制度 C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势 D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

考题 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则

考题 基金公司合规管理的目标包括( ) Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系; Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理; Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定; Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

考题 关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险

考题 关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制 C、基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则 D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境