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多选题
为避免操作性风险,销售行为客户办理业务时不得()。
A

替客户保管密码

B

替客户保管银行卡

C

替客户保管存折

D

私自接受客户委托处理产品的有关交易

E

向客户充分揭示产品风险


参考答案

参考解析
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考题 下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()A.未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分

考题 下列关于反洗钱的描述正确的是()。 A.反洗钱主要针对借记卡客户,信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务,应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

考题 黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。 A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

考题 大堂经理职业操守要求主要包括:( )。A.具有风险防范意识B.不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉,误导客户的行为C.不得为客户办理任何交易业务D.以上均是

考题 《反洗钱法》关于客户身份识别制度的两项禁止性条款是() A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B.不得在客户未提供身份证件时为其办理金融业务C.不得为客户开立匿名账户或者假名账户D.不得在客户本人不在场时为其办理金融业务

考题 网点销售人员在实物贵金属业务与黄金定投业务宣传营销过程中应避免出现以下()行为。 A、末向客户揭示投资风险,称贵金属投资是保本的理财手段B、未对首次办理贵金属业务的客户进行风险承受能力测试C、纸质宣传物料中标有“贵金属价格近期将大涨”等语句D、将实物产品与其他理财类产品捆绑销售的行为

考题 《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

考题 为避免操作性风险,销售行为客户办理业务时必须()。A、替客户保管密码B、替客户保管银行卡C、替客户保管存折D、私自接受客户委托处理产品的有关交易E、向客户充分揭示产品风险

考题 办理结算业务时应坚持客户()原则,不得强迫客户办理业务。A、自由B、自觉C、自愿D、自律

考题 理财经理下列销售行为,错误的有()。A、为促成产品销售,帮客户完成风评并匹配拟售产品风险等级B、基于过往经验测算非保本产品预期收益并写于回单之上C、拒绝为65周岁以上的客户购买中高风险以上的产品D、为提升业务受理效率,理财经理代客户操作网银办理业务

考题 客户办理业务时,流动人员应重点引导客户有序排队,对于拒不排队的无理客户,为避免投诉,可安排人员为其优先办理。()

考题 销售行在办理业务时,以下不属于操作性风险的是()。A、替客户保管密码B、替客户保管存折C、替客户保管有价凭证D、不私自接受客户委托处理产品的有关交易

考题 为避免操作性风险,销售行为客户办理业务时不得()。A、替客户保管密码B、替客户保管银行卡C、替客户保管存折D、私自接受客户委托处理产品的有关交易E、向客户充分揭示产品风险

考题 为客户办理业务过程中,未经客户允许不得离开工作岗位。营业中需暂时离开岗位时,为避免数据丢失,应在系统中暂存中间业务处理记录,切不要退出业务处理系统。

考题 大堂经理职业操守要求主要包括()。A、具有风险防范意识B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉,误导客户的行为C、不得为客户办理任何交易业务D、以上均是

考题 营业机构在进行联网核查时,当联网结果不一致但无法判断客户出示的居民身份证件为虚假时,()。A、不得随意拒绝为客户办理业务B、应拒绝为客户办理业务C、应暂时拒绝为客户办理业务,待核实后再办D、让客户提供担保人

考题 分行办理个人外汇理财业务,应向客户充分揭示产品的特点和风险,不得误导客户决策。

考题 黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。

考题 内部销售推荐是指柜员在为客户办理业务的过程中,发现客户有其他需求时,向网点内的客户经理推荐客户的行为。

考题 对于销售人员的销售行为的下列描述中,正确的是()A、为客户办理业务时不得“一手清”B、私下替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料C、不得私自接受客户委托处理产品的有关交易D、告诉客户其感兴趣的一款浮动收益产品的最高收益一定能实现

考题 证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、将客户资产管理业务与其他业务混合操作C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户实现委托资产收益的最大化

考题 单选题销售行在办理业务时,以下不属于操作性风险的是()。A 替客户保管密码B 替客户保管存折C 替客户保管有价凭证D 不私自接受客户委托处理产品的有关交易

考题 多选题对于销售人员的销售行为的下列描述中,正确的是()A为客户办理业务时不得“一手清”B私下替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料C不得私自接受客户委托处理产品的有关交易D告诉客户其感兴趣的一款浮动收益产品的最高收益一定能实现

考题 判断题黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。A 对B 错

考题 单选题为避免操作性风险,销售行为客户办理业务时必须()。A 替客户保管密码B 替客户保管银行卡C 替客户保管存折D 私自接受客户委托处理产品的有关交易E 向客户充分揭示产品风险

考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。A 为单一客户办理定向资产管理业务B 将客户资产管理业务与其他业务混合操作C 为多个客户办理集合资产管理业务D 为客户实现委托资产收益的最大化