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多选题
员工依法合规应当做到（）。
A
牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求
B
自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己
C
在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益
D
岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
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考题
（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
考题
下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
考题
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
考题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
考题
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
考题
员工依法合规应当做到（）。A、牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求B、自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己C、在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益D、岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
考题
表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
（）是要求员工应当主动学习和掌握与本岗位有关的法律法规和建设银行规章制度，自觉养成遵章守纪、合规操作的良好意识和习惯A、廉洁从业，亲友回避B、优质服务、公平竞争C、以人为本、情趣健康D、依法合规、遵章守纪
考题
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
考题
单选题下列法律法规、自律规范和农行制度中体现诚实守信原则的是：（）。A
对未经审批，擅自销毁档案或涂改、伪造档案的行为要追究责任，严肃查处B
自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己，在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益C
禁止任何形式的贿赂行为，不得给予客户、合作伙伴、监管机构及其工作人员不当利益D
上下级行之间不得采取宴请、送礼等方式进行内部公关
考题
单选题（）是要求员工应当主动学习和掌握与本岗位有关的法律法规和建设银行规章制度，自觉养成遵章守纪、合规操作的良好意识和习惯A
廉洁从业，亲友回避B
优质服务、公平竞争C
以人为本、情趣健康D
依法合规、遵章守纪
考题
多选题合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。A法律B规则C准则D内部规章制度
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