网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求,证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A
董事会
B
主要负责人
C
经理层
D
各业务部门、分支机构和子公司负责人
参考答案
参考解析
解析:
证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
更多 “单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求,证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。A 董事会B 主要负责人C 经理层D 各业务部门、分支机构和子公司负责人” 相关考题
考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。
A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。
①违反《规定》的相关法律责任
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
考题
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ.连续或者多次违反规定
Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
党风廉政建设党委主体责任考核工作人员应当正确履行工作职责,严格遵守保密、回避等规定,严格执行中央及总行党委关于()、改进工作作风的规定和要求。A、廉洁从业B、从严治党C、公正廉洁D、廉洁自律
考题
单选题党风廉政建设党委主体责任考核工作人员应当正确履行工作职责,严格遵守保密、回避等规定,严格执行中央及总行党委关于()、改进工作作风的规定和要求。A
合规从业B
从严治党C
公正廉洁D
廉洁自律
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A
I、IIB
I、II、III、IVC
II、IIID
I、Ⅲ、IV
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下( )等行政监管措施。Ⅰ.自律惩戒措施Ⅱ.出具警示函的措施Ⅲ.责令参加培训的措Ⅳ.认定为不恰当人选的措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ.证券公司应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准,确保相关费用支出合法合规Ⅲ.证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。责任人为中共党员的,同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ.每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A
①②③④⑤B
①②③④C
①②③⑤D
①②④⑤
考题
填空题《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》适用于()及其他()。
热门标签
最新试卷