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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
参考答案
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考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有
考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。
A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①廉洁从业
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①违反《规定》的相关法律责任
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
考题
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
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