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单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④” 相关考题
考题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()
A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
考题
反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。
A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作B、报告可疑交易信息数据C、识别客户身份信息数据D、证券期货业机构人事任免
考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制
考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。
A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有
考题
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?A：向他人输送或谋求不正当利益
B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策.环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①违反《规定》的相关法律责任
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
(2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ．连续或者多次违反规定
Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C
证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D
证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A
I、IIB
I、II、III、IVC
II、IIID
I、Ⅲ、IV
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ.自律惩戒措施Ⅱ.出具警示函的措施Ⅲ.责令参加培训的措Ⅳ.认定为不恰当人选的措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ．证券公司应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规Ⅲ．证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ．每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训
考题
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A
董事会B
主要负责人C
经理层D
各业务部门、分支机构和子公司负责人
考题
单选题下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。A
向他人输送或谋求不正当利益B
严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C
公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D
遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
考题
多选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障的责任主体包括（ ）。A承担证券期货市场公共职能的机构B承担证券期货市场经济运行与执行的机构C证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构D承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
考题
单选题证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（ ）。A
20%；50%B
40%；25%C
20%；40%D
30%；50%
考题
单选题2018年10月22日，证监会正式印发（ ）（证监会令第151号），对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。A
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》B
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》C
《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》D
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A
①②③④⑤B
①②③④C
①②③⑤D
①②④⑤
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