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单选题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（ ）办理基金产品备案。
A
中国期货业协会
B
中国证券监督管理委员会
C
中国证券登记结算有限公司
D
中国证券投资基金业协会
参考答案
参考解析
解析：
各类组织形式的股权投资基金在完成设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。
各类组织形式的股权投资基金在完成设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。
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考题
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
考题
各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到( )办理基金产品备案。A、中国证券投资基金业协会B、中国证监会C、中国证券业协会D、国务院
考题
关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）A.公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人
B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
C.信托（契约）型基金的设立涉及工商登记的程序
D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
考题
(2017年)基金业协会于（ ）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日
B.2014年10月1日
C.2015年4月30日
D.2015年1月17日
考题
(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（ ）。A.组织形式不同，基金设立要求不同
B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序
C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题
考题
下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（ ）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
考题
关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（ ）A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型
B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序
C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立
D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
考题
基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在（）完成备案后方可进行投资运作。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续Ⅱ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可Ⅲ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在（）完成备案后方可进行投资运作。A
中国证券业协会B
中国期货业协会C
中国证券投资基金业协会D
中国证监会
考题
单选题下列关于信托型基金的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.根据相关法律法规的规定，信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序Ⅱ.通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益Ⅲ.各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案Ⅳ.信托（契约）型基金治理结构的基本特点是原始股东具有高度控制基金决策权A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（ ）。A
基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B
基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C
自然人不能登记为基金管理人D
基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式
考题
单选题基金募集期限届满，因不能满足设立条件而不能设立基金时，基金管理人应当在基金募集期限届满后( )内返还投资人已缴纳的款项.并加计银行同期存款利息。A
30日B
20日C
15日D
7日
考题
单选题按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本怡息。A
中国证券业协会B
中国期货业协会C
中国证监会D
中国证券投资基金业协会
考题
单选题公司型基金的备案，按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（ ）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。A
中国人民银行B
中国证券业仍会C
中国证券投资基金业协会D
中国证券监督管理委员会
考题
单选题以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（ ）。[2017年3月真题]A
合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B
契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C
股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D
合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
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