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单选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(    )。I.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A

Ⅱ Ⅲ

B

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C

I Ⅲ Ⅳ

D

I Ⅱ Ⅳ

参考答案

参考解析
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更多 “单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。I.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度A Ⅱ ⅢB I Ⅱ Ⅲ ⅣC I Ⅲ ⅣD I Ⅱ Ⅳ” 相关考题
考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15 B.10；10 C.8；10 D.5；10
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考题 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。 A: 公司章程 B: 由注册会计师提供的验资报告 C: 经注册会计师审计的财务会计报表 D: 中国证监会统一印制的申请表
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考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 ①身份证 ②学历证书 ③中国证监会同意印制的申请表 ④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。A: 年检申请报告 B: 年度业务报告 C: 企业法人营业执照 D: 经注册会计师审计的财务会计报表
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考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 (2018年)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表； Ⅱ．企业法人营业执照； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。 A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B、银行开具的信用证明 C、硕士学位证 D、个人简历
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考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格， 应当提交的文件有( )。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅳ
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考题 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ） ①取得中国证监会的业务许可 ②取得中国证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④
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考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。A、中国证监会统一印制的申请表B、企业法人营业执照C、公司章程D、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。A、年度业务报B、公司章程C、企业法人营业执照D、由注册会计师提供的验资报告
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考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
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考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A 由注册会计师提供的验资报告B 年检申请报告C 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D 业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
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考题 单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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考题 单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④
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考题 单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交（　　）。A中国证监会统一印制的申请表B公司章程C企业法人营业执照D机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书E开展投资咨询业务的资金来源
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考题 单选题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A 公司章程B 由注册会计师提供的验资报告C 经注册会计师审计的财务会计报表D 中国证监会统一印制的申请表
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