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多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
A
财务信息真实、完整
B
市级人民政府或者有关方面予以支持
C
整改措施具体，有可行的重组计划
D
风险可防控
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。
《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。
更多 “多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D风险可防控” 相关考题
考题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司
考题
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
Ⅰ．财务信息真实、完整
Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持
Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划
Ⅳ．人员变动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，撤销决定应当予以公告，撤销决定自（ ）生效。A
决定作出之日B
公告之时C
公告之日起第二天D
公告之日前一天
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（ ）。A
不予批准B
予以批准C
在满足一定条件下予以批准D
在经过一段时间后予以批准
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（ ）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有（ ）。A挪用客户资产并且不能自行弥补B风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机C治理混乱，管理失控D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（ ），对该证券公司进行行政清理。A
临时清算组B
证券清算组C
专职清算组D
行政清理组
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A
Ⅰ、IVB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
单选题设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但最长不得超过（ ）。A
3个月B
4个月C
5个月D
6个月
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
申请延迟B
申请终结C
申请中止D
申请暂停
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（ ）。A
2个月B
3个月C
4个月D
5个月
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ ）机制。A风险防控B快速反应C协调配合D沟通统筹
考题
单选题证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。①财务信息真实、完整②省级人民政府或者有关方面予以支持③整改措施具体，有可行的重组计划④人员变动A
①②③B
①③④C
①②③④D
①②
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但最长不得超过（ ）。A
3个月B
4个月C
5个月D
6个月
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的（ ），其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
分公司B
子公司C
第三方公司D
关联公司
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（ ）。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B需要动用证券投资者保护基金C不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力D被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
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