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根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定，客户特性风险子项包括（）
- A、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
- B、非自然人客户的股权或控制权结构
- C、自然人客户年龄
- D、非自然人客户的存续时间
参考答案
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考题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。
A.公认具有较高风险的行业(职业)B.与特定洗钱风险的关联度C.非自然人客户的股权或控制权结构D.行业现金密集程度
考题
对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,仍可能将其定级为低风险。()
此题为判断题(对，错)。
考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
考题
金融机构经评估论证后认定，自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求，即可决定不遵循本指引或其中某项要求，但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。判断对错
考题
中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为（）。A、《金融机构反洗钱指引》B、《金融机构客户分类管理指引》C、《金融机构恐怖融资风险评估指引》D、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
考题
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。A、客户因素B、地域因素C、职业及行业因素D、收益最大化因素
考题
根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。A、客户特性B、地域C、业务（含金融产品、金融服务）D、行业（含职业）
考题
多选题根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。A客户特性B地域C业务（含金融产品、金融服务）D行业（含职业）
考题
单选题中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为（）。A
《金融机构反洗钱指引》B
《金融机构客户分类管理指引》C
《金融机构恐怖融资风险评估指引》D
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
考题
单选题根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定：对于新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的（）个工作日内根据客户特点及其交易情况对客户划分风险等级。A
2B
5C
10D
20
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