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某银行发生案件，下列哪些符合对有关案件责任人员从重处理的情形（）
- A、一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的
- D、对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的
参考答案
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考题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形有:()
A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。E、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。F、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。G、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
考题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的
考题
根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?
A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
考题
根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
考题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
考题
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
考题
对被动发现下列哪些案件（ ），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。F.案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。G.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
考题
下列不属于从重处理的是（）A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
考题
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任（）A、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现B、对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生C、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告D、违反决策程序造成重大决策失误
考题
对安全保卫案件问责的违规行为有（）A、临柜、押运、守库等违章操作发生案件，值班（宿）不按规定操作发生案件或发生火灾等事故B、违规操作或管理不善导致发生涉枪（弹）、盗窃、抢劫、金融诈骗案件C、安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果D、发现重大隐患不报告或报告不及时E、其它违反安全保卫规定的行为
考题
农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的
考题
有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）A、主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的C、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的D、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的E、案发后及时报告并积极采取补救措施的
考题
对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重G、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
考题
银行业金融机构案件责任人员包括（）A、作案人员B、违法违规行为的实施人或参与人C、未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人D、为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
考题
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
考题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
考题
以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B、包庇违法违规人员的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D、一年内发生同质同类案件的
考题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关人员责任，错误的是（）。A、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件1次以上的B、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的C、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的D、案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的
考题
《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
考题
多选题对安全保卫案件问责的违规行为有（）A临柜、押运、守库等违章操作发生案件，值班（宿）不按规定操作发生案件或发生火灾等事故B违规操作或管理不善导致发生涉枪（弹）、盗窃、抢劫、金融诈骗案件C安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果D发现重大隐患不报告或报告不及时E其它违反安全保卫规定的行为
考题
多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B包庇违法违规人员的C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D一年内发生同质同类案件的
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）A监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的B指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的C案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的D发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的
考题
多选题银行业金融机构案件责任人员包括()A作案人员B违法违规行为的实施人或参与人C未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人D为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
考题
单选题根据责任认定情况，发生下列（ ）情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。A
发生重大、恶性案件，或1年内发生同质同类案件的B
受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的C
监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的D
指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
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