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以下不属于农村信用社案件防控管理体系的是（）

  • A、股东大会职责
  • B、董事会职责
  • C、监事会职责
  • D、高级管理层职责

参考答案

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考题 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。 A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
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考题 证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 商业银行应建立独立垂直的()。A.组织架构B.内部审计体系C.合规管理体系D.案件防控体系
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考题 《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?
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考题 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。
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考题 《江苏省农村信用社案件责任追究办法》规定，各法人机构案件防控第一责任人为（）。A、理（董）事长B、行长（主任）C、监事长D、分管副行长（副主任）
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考题 中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A、查、防、控、堵、教B、查、控、堵、罚、教C、查、控、堵、惩、教D、查、防、堵、惩、教
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考题 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量
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考题 下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）A、确保不发生百万元以上大案、要案B、力争不发生百万元以下案件C、完善案件防控责任体系D、建立案件防控长效机制
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考题 商业银行应建立独立垂直的（）。A、组织架构B、内部审计体系C、合规管理体系D、案件防控体系
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考题 基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）A、案件防控责任制B、重要岗位人员管控C、案防教育D、问题整改
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考题 经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。A、规范化B、制度化C、长期化D、常态化
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考题 案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B、风险自查自评和排查工作情况C、主动排查情况及成效D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
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考题 《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改
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考题 我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。A、防范意识B、防控意识C、忧患意识D、风险意识
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考题 案件防控必须以人为本，案件的发生，可能与以下哪些因素有关（）。A、管理失职B、直接作案C、监督失效D、以上都对
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考题 农村信用社法人机构案件防控的第一责任人是（）A、董事长B、行长C、监事长D、纪委书记
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考题 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。
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考题 单选题中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A 查、防、控、堵、教B 查、控、堵、罚、教C 查、控、堵、惩、教D 查、防、堵、惩、教
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考题 单选题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。A 防范意识B 防控意识C 忧患意识D 风险意识
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考题 多选题下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）A确保不发生百万元以上大案、要案B力争不发生百万元以下案件C完善案件防控责任体系D建立案件防控长效机制
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考题 多选题经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。A规范化B制度化C长期化D常态化
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考题 多选题案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B风险自查自评和排查工作情况C主动排查情况及成效D发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
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考题 多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A案件防控工作组织、工作质量B内审稽核工作力度C内控执行力建设D案件责任追究与整改
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考题 单选题以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。A 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决B 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面D 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
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考题 多选题基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）A案件防控责任制B重要岗位人员管控C案防教育D问题整改
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考题 单选题商业银行应建立独立垂直的（）。A 组织架构B 内部审计体系C 合规管理体系D 案件防控体系
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