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农村信用社风险合规管理工作秉承理念是（）

  • A、始终坚持审慎经营
  • B、实施全面风险管理
  • C、把风险作为重要的经营管理资源
  • D、把风险管理作为组织责任
  • E、把风险管理作为企业文化

参考答案

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考题 我们的合规理念是()。 A、主动合规B、全员合规C、合规从高层做起D、合规创造价值
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。A.合规至上B.合规创造价值C.合规与发展并行不悖D.合规人人有责
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考题 狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理念D.合规价值E.合规机制
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考题 合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
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考题 合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )A.报告期合规管理工作总体情况B.报告期合规风险分析C.合规管理面临的挑战D.下一步工作措施与管理建议
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考题 (2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重
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考题 下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“合规人人有责”理念 C.树立“主动合规“理念 D.树立“合规创造价值”理念
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考题 商业银行合规文化的实现途径有( )。 A.树立“合规从高层做起”的理念 B.树立“主动合规”的理念 C.树立“合规人人有责”的理念 D.树立“合规创造价值”的理念 E.树立“有效互动”的理念
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考题 以下关于合规文化的实现说法错误的是（）。A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“主动合规“理念 C.树立“合规人人有责”理念 D.树立“合规创造价值”理念
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考题 银行应主动发现、主动暴露合规风险隐患或问题，此行为体现了商业银行合规文化的实现应树立（　　）理念。A.合规从高层做起 B.合规创造价值 C.有效互动 D.主动合规
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考题 结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险B、消费者权益保护风险C、新业务/新产品合规风险D、内部欺诈风险
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考题 甘肃银行的风险理念是“尊重制度，（）”。A、规范有序B、合规经营C、精细规范D、合法合规
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考题 农村信用社风险合规管理工作遵循的原则是（）A、全面性原则B、适应性原则C、独立性原则D、融合发展原则
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考题 以下哪些符合主动合规原则（）A、定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估B、定期检测关键指标（KI）C、定期收集风险数据（DC）并进行分析D、宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念
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考题 狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称A、合规管理B、合规风险C、合规理念D、合规价值E、合规机制
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考题 合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
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考题 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
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考题 农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）A、牢固树立风险合规管理意识B、积极配合风险合规管理工作C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训
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考题 单选题关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。A 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B 合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D 中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
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考题 单选题各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）A 主体、对象、内容、路线、责任B 主体、内容、责任C 对象、内容、责任D 主体、对象、内容、责任
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考题 多选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）A金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险B消费者权益保护风险C新业务/新产品合规风险D内部欺诈风险
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考题 单选题合规风险评估的基础是（）A 合规风险监测B 合规风险报告C 合规风险识别D 合规风险测试
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考题 单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。A 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
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考题 单选题（ ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。A 合规风险测试B 合规风险识别C 合规风险评估D 合规风险报告
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考题 单选题《商业银行合规风险管理指引》规定，合规文化的实现，不正确的做法是（ ）。A 树立“合规从底层做起”的理念B 树立“主动合规”理念C 树立“合规人人有责”的理念D 树立“合规创造价值”的理念
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考题 多选题农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化？（）A树立“合规人人有责”的观念B设定“主动合规”的基调C培养员工的合规意识D强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动”
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考题 多选题狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称A合规管理B合规风险C合规理念D合规价值E合规机制
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