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下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。
- A、《公司法》
- B、《证券法》
- C、《证券登记结算管理办法》
- D、《证券投资基金法》
参考答案
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考题
为加强金融监管、完善金融监督调控体系，2003年国务院机构改革中设立了（ ），它是国务院的（ ）。A．中国银行业监督管理委员会，直属事业单位B．中国银行业监督管理委员会，直属机构C．中国证券监管管理委员会，直属机构D．中国保险监督管理委员会，议事协调机构
考题
商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由（ ）依据相应的法律法规予以行政处罚。A 、 中国银行业监督管理委员会
B 、 中国证券监督管理委员会
C 、 中国人民银行
D 、 中国银行业协会
考题
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。[2012年真题]A
《公司法》B
《证券法》C
《证券投资基金法》D
《客户交易结算资金管理办法》
考题
单选题下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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