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各分行有内部员工或机构发生反洗钱泄密事件的，该分行的反洗钱评类直接降二类以上且不得高于（）类行。

  • A、三
  • B、一
  • C、四
  • D、二

参考答案

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考题 华夏银行反洗钱管理办法适用于（）开展反洗钱相关工作。A、总行、分行、支行B、总行C、分行D、支行
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考题 人行武汉分行《湖北省金融机构反洗钱监管工作实施细则（试行）》规定，义务机构在分类评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为（）类机构。
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考题 银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时，舆情监测部门应当及时向董事会（或下设专业委员会）、（）及其分支机构报告。A、反洗钱管理部门B、反洗钱监测中心C、人民银行D、分行反洗钱中心
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考题 分行人力资源部配合（）组织分行反洗钱持证上岗考试工作。A、总行反洗钱工作办公室B、分行反洗钱工作办公室C、总行人力资源部D、总行会计部
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考题 在分行反洗钱领导小组的领导下各机构应成立（）。A、反洗钱监测小组B、反洗钱检查小组C、反洗钱操作小组D、反洗钱工作小组
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考题 反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。A、银监会B、人民银行C、总行D、一级分行
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考题 分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。A、风险提示B、通知C、协查内容D、预警
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考题 营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。A、总行反洗钱领导小组B、分行反洗钱领导小组C、分行反洗钱办公室D、本机构重点可疑交易报告认定小组
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考题 在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。A、总行B、总分行C、分行D、反洗钱领导小组
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考题 高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）A、总行法律合规部B、分行法律合规部C、分行反洗钱工作领导小组办公室D、总行反洗钱工作领导小组办公室
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考题 按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。A、分行部（室）反洗钱管理岗位人员B、支行反洗钱管理岗位人员C、支行反洗钱报告人员D、柜面人员E、客户经理
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考题 单选题高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）A 总行法律合规部B 分行法律合规部C 分行反洗钱工作领导小组办公室D 总行反洗钱工作领导小组办公室
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考题 多选题按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。A分行部（室）反洗钱管理岗位人员B支行反洗钱管理岗位人员C支行反洗钱报告人员D柜面人员E客户经理
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考题 单选题银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时，舆情监测部门应当及时向董事会（或下设专业委员会）、（）及其分支机构报告。A 反洗钱管理部门B 反洗钱监测中心C 人民银行D 分行反洗钱中心
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考题 单选题（）行反洗钱领导小组为反洗钱突发事件应急处理机构。A 总、分行B 总行C 分行D 支行
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考题 单选题华夏银行反洗钱管理办法适用于（）开展反洗钱相关工作。A 总行、分行、支行B 总行C 分行D 支行
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考题 单选题在分行反洗钱领导小组的领导下各机构应成立（）。A 反洗钱监测小组B 反洗钱检查小组C 反洗钱操作小组D 反洗钱工作小组
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考题 单选题分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。A 风险提示B 通知C 协查内容D 预警
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考题 单选题分行人力资源部配合（）组织分行反洗钱持证上岗考试工作。A 总行反洗钱工作办公室B 分行反洗钱工作办公室C 总行人力资源部D 总行会计部
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考题 单选题负责电子银行反洗钱大额交易和可疑交易的补录、甄别和报告的是（）。A 总行电子银行业务反洗钱小组B 各一级（直属）分行、各一级分行营业部和各二级分行电子银行业务反洗钱小组C 各级行电子银行部门D 各支行和营业网点专（兼）职电子银行业务反洗钱人员
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考题 填空题人行武汉分行《湖北省金融机构反洗钱监管工作实施细则（试行）》规定，义务机构在分类评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为（）类机构。
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考题 单选题各分行应（）负责反洗钱工作，并按照分级管理的原则，对下属营业机构执行本办法和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。A 由分行会计部B 由分行合规部C 由分行办公室D 指定专门部室
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考题 单选题反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。A 银监会B 人民银行C 总行D 一级分行
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考题 单选题Ⅲ级突发事件发生后，分行反洗钱工作主管部门总经理应在事发（）内，提议召开分行反洗钱领导小组临时会议或向组长汇报。A 半小时B 一小时C 两小时D 三小时
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考题 单选题营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。A 总行反洗钱领导小组B 分行反洗钱领导小组C 分行反洗钱办公室D 本机构重点可疑交易报告认定小组
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考题 单选题各分行有内部员工或机构发生反洗钱泄密事件的，该分行的反洗钱评类直接降二类以上且不得高于（）类行。A 三B 一C 四D 二
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考题 单选题在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。A 总行B 总分行C 分行D 反洗钱领导小组
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