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多选题
按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
A
分行部(室)反洗钱管理岗位人员
B
支行反洗钱管理岗位人员
C
支行反洗钱报告人员
D
柜面人员
E
客户经理
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解析:
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考题
下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是()。A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构B、为满足反洗钱工作需要,最好由一级部门来做牵头部门C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
考题
开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
单选题按照反洗钱法律规定,金融机构应()A
指定专人负责反洗钱工作。B
要求分支机构建立反洗钱内控制度。C
对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。D
开展反洗钱合规检查。
考题
单选题()负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核,及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A
办公室B
稽核部C
合规部D
反洗钱工作办公室
考题
单选题各分行、各条线(部门)应建立反洗钱培训档案,真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况,确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训,妥善保管好()。A
反洗钱培训档案B
员工培训笔记C
培训考试成绩D
培训签到记录
考题
多选题反洗钱岗位人员包括()A反洗钱工作负责人B反洗钱合规官C反洗钱合规专员D反洗钱情报专员
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