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办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。
参考答案
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考题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的“身份基本信息”,其内容包括()。
A.姓名、性别B.国籍C.职业D.住所地或者工作单位地址
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。此题为判断题(对，错)。
考题
办理指定交易，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人B、调查客户家庭及单位信息C、登记客户身份基本信息D、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
考题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A、转托管，指定交易、撤销指定交易。B、交易密码挂失。C、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D、与客户签订融资融券等信用交易合同。
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件B、登记客户身份基本信息C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人D、经高级管理层的批准
考题
客户身份识别是指（）。A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
考题
在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。A、了解实际控制客户的自然人B、了解交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件的复印件
考题
开立人民币基本存款账户的客户身份识别，关于登记客户身份基本信息下列说法正确的是（）。A、对完成客户身份识别、符合规定的客户，在现金管理系统中完整登记客户身份基本信息。B、授权财务人员办理的，须留存授权办理业务人员的身份证复印件和名章印鉴。C、在预留印鉴卡的空白处登记授权办理业务人员的姓名、有效身份证件种类、号码、有效期限。D、印鉴卡经多次登记无空白后可要求客户更换印鉴卡。
考题
柜员在办理发卡业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、（）等。A、性别、国籍B、职业C、住所地或者工作单位地址D、身份证件或者身份证明文件的种类、号码E、身份证件或者身份证明文件的有效期限
考题
多选题在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。A了解实际控制客户的自然人B了解交易的实际受益人C核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息D留存有效身份证件的复印件
考题
多选题办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A资金账户开户、销户、变更B开立基金账户C代办证券账户的开户、挂失、销户D转托管、指定交易、撤销指定交易E与客户签订期货经纪合同
考题
多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A转托管，指定交易、撤销指定交易。B交易密码挂失。C开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D与客户签订融资融券等信用交易合同。
考题
单选题办理指定交易，证券公司应当（）A
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D
以上说法都不对。
考题
多选题办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展（）。A客户身份识别B客户身份基本信息登记C客户身份资料留存D以上都正确
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