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理财到期客户做资产配置的前提是需要深度KYC
参考答案
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考题
按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )。A．客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择B．客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施C．客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估D．客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置
考题
下列有关理财规划观念的叙述，错误的是( )。A．房屋中介业者应从事以本业为基础的理财规划服务B．理财规划人员引导客户需求分析应掌握TOPS原则，即Trust、Opportunity、Pain、SalesC．理财规划时，应依照风险承受度与理财目标做资产配置D．复杂的理财个案需要有律师、会计师等专业团队的资源服务
考题
金融理财师可以帮助客户根据其家庭生命周期的不同阶段对客户的()需求做资产配置建议。(1)资产流动性；(2)收益性；(3)获利性；(4)周期性A:(1)(2)(3)B:(1)(3)C:(1)(2)(4)D:(1)(2)(3)(4)
考题
按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()。A:客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择B:客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施C:客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估D:客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置
考题
以下关于KYC的过程描述正确的是（）A、一定要用量化的表格，体现KYC过程的科学性B、可以通过软性的话题来获得客户的信息和了解客户的实际需求C、需要借助一些技巧和委婉的话术来完成D、KYC是营销活动能否顺利开展的第一步
考题
理财规划师为了解客户现有的资产配置情况，包括金融资产和实物资产、流动资产和固定资产各占多大比重，各类资产中具体又有哪些投资产品等，需要收集（）的信息。A、反映客户现有投资组合B、反映客户的兴趣爱好C、反映客户家庭预期收入情况D、反映客户投资目标
考题
理财规划师王先生要给一个客户刘女士进行理财，这个客户很年轻，但是很厌恶风险。刘女士希望在1年内去欧洲旅游，3年之内买车，5年买房……且去年的税后收入500000元，年终结余200000元。按照理财规划的规范业务流程，理财规划师王先生在为客户进行投资规划时的合理步骤是（）。A、客户分析→资产配置→证券选择→投资评估B、客户分析→证券选择→资产配置→投资评估C、客户分析→投资评估→资产配置→证券选择D、客户分析→投资评估→证券选择→资产配置
考题
关于贵宾理财中心“客户维护”服务环节的叙述正确的有（ ）A、原则上，贵宾中心主管应每月初通过PBMS查询本理财中心尚未分配的优质客户名单，并及时分配给本理财中心的理财经理，开展一对一服务维护工作。B、理财经理应追踪所管理客户购买产品的情况，对客户的资产组合进行评估，并及时向客户通报产品绩效表现对资产配置方案执行情况的影响。C、理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。D、对已经建立维护关系的优质客户，贵宾理财中心每年至少维护一次。理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每6个月执行一次。
考题
产品到期后客户如何才能把资金转回到活期账户？（）A、常规受托理财产品到期自动到账转至活期账户，无需操作B、基金类型理财产品到期自动到账转至活期账户，无需操作C、基金类型理财产品到期后转至理财专户，需要客户通过网银或打“95555”D、常规受托理财产品到期后转至理财专户，需要客户通过网银或打“95555”
考题
理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每1年执行一次。（）
考题
多选题产品到期后客户如何才能把资金转回到活期账户？（）A常规受托理财产品到期自动到账转至活期账户，无需操作B基金类型理财产品到期自动到账转至活期账户，无需操作C基金类型理财产品到期后转至理财专户，需要客户通过网银或打“95555”D常规受托理财产品到期后转至理财专户，需要客户通过网银或打“95555”
考题
单选题理财规划师为了解客户现有的资产配置情况，包括金融资产和实物资产、流动资产和固定资产各占多大比重，各类资产中具体又有哪些投资产品等，需要收集（）的信息。A
反映客户现有投资组合B
反映客户的兴趣爱好C
反映客户家庭预期收入情况D
反映客户投资目标
考题
判断题理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每1年执行一次。（）A
对B
错
考题
单选题下面哪个渠道不适合做客户的KYC？（）A
客户新开户时B
客户购买理财产品时C
重新检视客户投资风险属性时D
客户销户时
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