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首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
- A、3
- B、12
- C、24
- D、36
参考答案
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考题
某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D．最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
考题
发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。A．5，2B．2，2C．3，1D．3，3
考题
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近()个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近()个月内受到证券交易所公开谴责。A、36，12B、12，12C、36，36D、12，36
考题
发行人首次公开发行股票时,不得有下列情形:( )
A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
考题
首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
考题
第 73 题 首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。A．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见B．最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
考题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。A:6B:12C:24D:36
考题
首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
B.最近24个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行 政处罚，且情节严重
C.最近兄个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏
D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法 行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
考题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
发行人不得有下列哪些情形：（）A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；C、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
考题
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%
考题
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。A、该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除B、该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况
考题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
多选题首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形（ ）。A最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章D本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见F严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
考题
判断题新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。A
对B
错
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