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对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日内上传尽职调查表。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
参考答案
更多 “对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日内上传尽职调查表。A、1B、2C、3D、5” 相关考题
考题
在处理对公结售汇业务的，如系统判断该客户为高风险客户时，除指引要求提供的凭证外，还需提供（）上传远程授权。A、反洗钱岗位人员签字（章）确认的《单位客户增强尽职调查表》B、《远程授权申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认C、《单位外汇交易申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认D、高风险客户不可办理
考题
对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。A、司法查询已经超过半年的B、司法冻结记录已经全部解除的C、投诉客户D、客户经理要求的
考题
客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。A、高风险客户B、中风险客户C、低风险客户D、无风险客户
考题
在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行）》（农银规章[2017]54号）的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（）。A、填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》B、打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字C、填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供）D、初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
考题
对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。A、3B、5C、10D、15
考题
单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A
低风险B
中风险C
高风险D
所有客户
考题
多选题以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）A尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出B尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送C高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击D高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成
考题
多选题对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。A司法查询已经超过半年的B司法冻结记录已经全部解除的C投诉客户D客户经理要求的
考题
多选题下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）A客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年B每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息C每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”D高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案
考题
单选题客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。A
高风险客户B
中风险客户C
低风险客户D
无风险客户
考题
多选题加强型尽职调查针对（）。A专报客户B查冻扣客户C原风险等级为较高风险客户D原风险等级为高风险客户
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