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单选题
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
A
低风险
B
中风险
C
高风险
D
所有客户
参考答案
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解析：
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考题
经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写
A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间
考题
各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、业务管理办法或操作规程
考题
信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。A、客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易B、对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告C、对高风险类客户开展尽职调查。D、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查E、客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告F、对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
单选题营业网点临柜人员应遵循（）的原则，切实履行对客户的尽职调查，确保客户身份的真实性和业务办理的合规性。A
“了解大部份客户”B
“了解你的客户”C
熟悉本网点客户D
不熟悉客户不办理
考题
单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A
低风险B
中风险C
高风险D
所有客户
考题
判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A
对B
错
考题
多选题加强型尽职调查针对（）。A专报客户B查冻扣客户C原风险等级为较高风险客户D原风险等级为高风险客户
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