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多选题
对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。
A
司法查询已经超过半年的
B
司法冻结记录已经全部解除的
C
投诉客户
D
客户经理要求的
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解析：
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更多 “多选题对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。A司法查询已经超过半年的B司法冻结记录已经全部解除的C投诉客户D客户经理要求的” 相关考题
考题
信用卡发卡反洗钱核查中,客户等级列为高风险客户,应对客户进行尽职调查,调查内容应包括()。
A.客户身份的真实性B.专项分期交易的真实性C.职业、居住环境、联系方式的稳定性D.信用状况及生产经营情况
考题
下列关于反洗钱的描述正确的是()。
A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()
A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
考题
下关于查询业务风险防范，说法正确的有（）。A邮储各级机构人员未经客户申请，严禁查阅客户账户相关信息B网点工作人员可据客户需要使用司法查询业务C司法查询严格执行授权制度，并加强司法查询的使用管理D查询的结果信息，必须加强打印管理
考题
以下关于查询业务风险防范，说法正确的有（）。A邮储各级机构人员未经客户申请，严禁查阅客户账户相关信息B网点工作人员可据客户需要使用司法查询业务C司法查询严格执行授权制度，并加强司法查询的使用管理D查询的结果信息，必须加强打印管理
考题
以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）A、尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出B、尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送C、高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击D、高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成
考题
对于符合（）以下任一情况的高风险客户，经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的，允许发起客户的相关调额申请。A、司法查询已经超过半年的B、司法冻结记录已经全部解除的C、投诉客户D、客户经理要求的
考题
调整电子商业承兑汇票签发额度上限的流程（）。A、客户提交相关申请资料，运营人员即可办理；B、无须客户提交申请资料，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；C、客户提交相关申请资料后，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；D、对于符合资质认定条件的客户，客户需提交申请资料至柜面，由运营人员评估额度后，再由客户经理发起EOA申请，经分行相关部门审批同意后办理。
考题
对于符合（）以下任一情况的客户，经支行、分行相关人员审批，柜员可先登录AB端柜面系统模块解除“待尽调客户”标识。A、我.行高净值客户B、已经在反洗钱系统中申请降低了风险等级的客户，但是仍未推送到业务系C、分行法律合规部审批同意的不需要对客户进行管控的D、业务条线审批同意的不需要对客户进行管控的
考题
关于国际汇款的特殊业务，以下说法正确的是（）A、客户汇款信息查询。自发汇之日起一年内，客户可到任一国际汇款网点申请查询B、客户申请退汇。在汇款未兑付的前提下，自发汇之日起一年内，客户应到原发汇网点申请退汇C、客户申请改汇。在汇款未兑付的前提下，自发汇之日起2个月内，客户可到任一国际汇款网点申请改汇D、冻结、解冻结和扣划。在汇款未兑付的前提下，可在任一国际汇款网点办理冻结、扣划和解冻结
考题
客户可通过我交通银行网点、客户经理发起支付业务查询申请。客户发起查询业务，必须提供加盖（）的公函，交通银行审核公函内容审核无误后，向指定银行发出查询。A、私章B、财务章C、法人章D、公章
考题
对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A
对B
错
考题
多选题以下关于查询业务风险防范，说法正确的有（）。A邮储各级机构人员未经客户申请，严禁查阅客户账户相关信息B网点工作人员可据客户需要使用司法查询业务C司法查询严格执行授权制度，并加强司法查询的使用管理D查询的结果信息，必须加强打印管理
考题
多选题柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请？（ ）[2015年11月真题]A客户资料不符合实名制要求B客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C客户没有期货交易的经历D客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
考题
单选题调整电子商业承兑汇票签发额度上限的流程（）。A
客户提交相关申请资料，运营人员即可办理；B
无须客户提交申请资料，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；C
客户提交相关申请资料后，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；D
对于符合资质认定条件的客户，客户需提交申请资料至柜面，由运营人员评估额度后，再由客户经理发起EOA申请，经分行相关部门审批同意后办理。
考题
多选题以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）A尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出B尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送C高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击D高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成
考题
多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
考题
多选题下关于查询业务风险防范，说法正确的有（）。A邮储各级机构人员未经客户申请，严禁查阅客户账户相关信息B网点工作人员可据客户需要使用司法查询业务C司法查询严格执行授权制度，并加强司法查询的使用管理D查询的结果信息，必须加强打印管理
考题
多选题对于符合（）以下任一情况的客户，经支行、分行相关人员审批，柜员可先登录AB端柜面系统模块解除“待尽调客户”标识。A我.行高净值客户B已经在反洗钱系统中申请降低了风险等级的客户，但是仍未推送到业务系C分行法律合规部审批同意的不需要对客户进行管控的D业务条线审批同意的不需要对客户进行管控的
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